摘要：基于對全國 88 家科研機構研究生教育的調查，發現科研機構研究生教育具有貼近行業產業需要、以高水平科研支撐高質量教育、注重產教與科教融合的特征與優勢，但是也存在培養規模與需求不匹配、制度缺乏頂層設計、外部治理不夠健全、內部治理制度不夠規范等現實問題。在當前科技自立自強背景下，為充分發揮科研機構研究生教育的作用，提出增加招生名額、完善政策法規體系、建立規范化管理體系、實施分類評價、推廣高校與科研機構聯合學位點等對策建議。

我國科研機構研究生教育的現狀調查與對策建議

徐艷茹 劉繼安 蘇林琴 徐鐵英

　　面對世界百年未有之大變局，黨的二十大報告提出“教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐”，為新時代教育、科技、人才一體化發展指明了方向。研究生教育是“三位一體”協同發展的重要保障，科教融合是實現三者一體化發展的重要途徑，一個重要體現是科研機構舉辦研究生教育。

　　學界已有的關于我國科研機構研究生教育的研究可歸納為兩個層面：第一，某一院所研究生教育的具體實踐總結，包括培養模式、質量保障、管理模式等，其中學界關注的一個重點是科研機構與高校聯合培養研究生的過程機制與治理。第二，科研機構研究生教育的優勢、面臨的現實問題以及相應的對策建議。我國科研機構科教資源豐富，通過科教融合培養了大批高層次人才，但是在向社會主義市場經濟轉型的過程中，隨著國家機構調整和科教體制改革的推進，我國研究生教育逐漸形成了“學位授予體系以高等學校為主”的格局，科研機構研究生教育發展緩慢。已有研究為理解新中國成立以來我國科研機構研究生教育提供了有用的線索，然而，現有文獻中的單個院所案例研究不能呈現科研機構研究生教育的整體情況，對我國科研機構研究生教育缺乏系統的調研，對不同類型科研機構研究生教育多樣化發展情況缺乏系統梳理。本研究試圖解決的問題是：當前科研機構研究生教育發展的整體樣貌如何？優勢和困境在哪里？怎樣適應新時代的新要求？

　　本課題組對全國88家科研機構進行了問卷調查，對 11 個實施研究生教育的科研機構通過座談會、線上線下訪談方式進行了調研數據資料，呈現科研機構研究生教育的現狀、優勢與問題，并提出對策與建議，以期對學界和教育管理部門更好把握我國科研機構研究生教育的整體樣貌有所幫助。

　　一、調查設計與數據收集

　　為了解科研機構研究生教育的發展現狀、優勢與問題，課題組于2020年、2022年分兩次對我國科研機構研究生教育情況進行調查，結合基礎數據填報、座談、實地考察和問卷調查等形式，收集各類信息。其中問卷調查通過在線形式進行，調查對象包括三類：科研機構(單位卷)、科研機構研究生導師和研究生。北京地區科研院所比較集中，研究生培養單位數占全國科研院所研究生培養單位總數的比例較高，以2020年為例，全國培養研究生的科研機構共有233家，其中北京85家，占36.5%，且北京地區科研機構類型具有代表性，能客觀地反映全國科研機構培養研究生的現狀、問題、發展困境、發展訴求。因此，座談會和線下訪談以北京地區科研機構為主，問卷調研和線上訪談涉及部分京外科研機構。

　　2020 年首次調研基本覆蓋全國航空航天、核工業、信息、兵器、環境、建筑、規劃、設計、地質、農業、林業、水利、醫療、經濟、貿易、金融、黨校等各類科研機構。回收科研院所問卷 88 份；回收研究生導師問卷 3755 份，有效問卷為 3592 份；回收研究生問卷 6713 份，有效問卷 6309 份。2022 年課題組在首次調查的基礎上，以科研機構是否轉制以及規模大小為標準，重點挑選了總部位于北京地區的 11 個有代表性的科研機構，通過線上問卷以及線上線下座談的方式進行二次深度調研，這 11 所科研機構包括 6 所未轉制的、2 所已轉制的、3 所規模較大的機構。之所以調研研究生教育規模較大的科研機構，主要是因為規模小的科研機構的研究生教育都是通過與高校聯合培養來滿足課程教學要求，模式較為單一，而規模大的科研機構有能力進行課程教學等活動，其管理模式和與高校的合作關系更加多樣化。

　　問卷的主要調查內容包括：①單位性質與經費來源(公益一類全額撥款事業單位、公益二類差額撥款事業單位、已轉制企業等)；②研究生教育實力與現狀(師資隊伍、科研平臺、學位授權點情況、招生數量、獎學金、畢業生質量等)；③與高校聯合培養研究生的情況(招生、課程、師資、平臺、論文標準等)；④研究生管理情況(管理部門、分管研究生管理部門的院/集團領導情況、研究生教育專門委員會或領導小組情況、專職研究生管理人員情況等)。在此基礎上，課題組與北京地區這 11 個機構的管理干部和導師進行座談，以進一步挖掘信息和解讀數據發現，并邀請受訪者提供對科研機構研究生教育發展的意見和建議。表 1 為與本文相關的調查過程與數據信息。

　　二、科教融合視角下科研機構研究生教育的特色與優勢

　　調研發現，科研機構具有“科研與教育并舉，出成果與出人才并重”的傳統和優勢，其中，國家科研機構更是在國家支持下，擁有高水平的科學家團隊、重大科技平臺以及先進的大型科研設施，為其研究國家需求的重大科學問題提供了重要基礎。綜合座談會、訪談和文本資料的分析結果，本研究發現科研機構的育人特色與優勢主要表現在以下四個方面。

　　1.人才培養對標國家和行業產業需要，畢業生“留得住”“上手快”

　　從服務方向上看，科研機構主要分為軍用科研機構和民用科研機構兩大類，所承擔的課題大多圍繞科技前沿和關鍵領域核心技術，尤其是軍用科研機構，在承擔重大任務和培養軍工科技人才方面具有不可代替性。課題組調研顯示，與高校科研側重基礎研究和理論探究不同，科研機構的主要任務是以解決重大復雜工程技術問題或重大社會問題為導向開展研發活動，因此在研究生培養過程中始終緊密對接國家和社會的實際需要，培養研究生解決真實復雜問題的能力和創新能力。調研結果顯示，67%的研究生經常參與國家級課題，74%的研究生經常參與省部級課題，44%的研究生經常參與企業委托課題，另有 67%的研究生經常參與本單位課題。而且多數研究生的學位論文選題來自于課題內容，研究內容具有鮮明的學術性和實用價值，畢業生具有很強的解決問題的能力，畢業后不僅成為培養單位重要的科研力量，而且深受企業青睞。科研機構在讀研究生是參與關鍵核心技術研發的生力軍，畢業后多在行業內就業，具有“留得住”“上手快”、實踐能力強等優勢。

　　2.以大平臺、大項目、強隊伍為保障，以高水平科研支撐高質量教育

　　同時，科研機構因其特殊的職能定位，吸引和培養了一批兩院院士、總工程師、總設計師等相關領域領軍人才，導師力量雄厚。憑借大平臺、大項目、強隊伍的優勢，能夠有效地幫助研究生實現“學科理論–前沿進展–科研實踐–科學精神–家國情懷”間的有機融合。但是有意思的是，在“科研條件”“高層次科研項目”“充分的科研訓練”“多對一指導團隊”“實踐訓練”等方面，都有超過 80%的導師認為科研機構的“優勢很大”和“優勢較大”，而研究生對這些優勢的認同度基本在 70%左右。

　　3.注重產教融合、科教融合，人才培養特色鮮明

　　科研機構依托國家、省部級等重大科研攻關項目開展人才培養工作，這些重大科研任務以解決當前的關鍵核心技術問題或未來的復雜共性問題為導向，在人才培養過程中既注重理論創新，又注重實踐創新，從研究類型上打通了科學、技術、工程的全鏈條創新，從科研主體上實現產教與科教的深度融合，促進創新鏈、產業鏈、教育鏈和人才鏈四鏈密切銜接，人才培養模式特色鮮明，豐富了我國研究生教育和人才供給的類型，為國家安全和戰略領域以及社會經濟發展提供了有力的智力和人才支撐。

　　從導師調查情況來看，92%的導師認為，所在科研機構執行研究生實踐訓練環節非常嚴格或較為嚴格，表明產教融合、科教融合已成為科研機構研究生培養的重要特征。95%的導師認為科研機構在“學位論文查重”與“學位論文答辯”環節嚴格把關，而在中期檢查、開題方面嚴格度相對低一些。99%的導師重視“課題研究與科研訓練”以及“研究計劃的制訂”；98%的導師較重視或非常重視“實踐能力的培養”和“學位論文答辯”。

　　從研究生調查的情況看，84.9%的研究生認為，導師非常重視或較重視實踐能力的培養；84.4%的研究生認為導師非常重視或較重視課題研究與科研訓練；83.4%的研究生認為，所在科研機構重視研究生教育中實踐訓練環節。

　　4.研究生教育積淀深厚，人才培養成效顯著

　　科研機構研究生教育具有深厚的歷史積淀，辦學經驗豐富。從 20 世紀 50 年代初開始，一批國家集中力量重點建設的科研機構率先開展結合科研的研究生培養工作，解決了新中國人才嚴重短缺問題。

　　1978 年后，這些實力較強的科研機構率先恢復研究生教育，始終以服務國家需求為己任，培養了大批關鍵領域高層次人才。課題組調研的科研機構共培養出了 68 位中國科學院院士、154 位中國工程院院士；某規模較大的科研機構 1 位校友成為聯合國糧農組織總干事，11 位校友走上省部級領導崗位；某科工集團研究院培養了 77 個型號總師、副總師。

　　新中國成立以來，我國科研機構研究生教育憑借獨特的科教資源優勢，為國家培養了一大批相關領域的領軍人才和中堅力量，積累了豐富的育人經驗。然而，在向社會主義市場經濟轉型的過程中，隨著國家機構的調整和科教體制改革的推進，我國逐漸形成了學位授予體系以高等學校為主的格局，科研機構學科建設和研究生招生規模發展緩慢，科教融合育人優勢沒有得到充分發揮。課題組調研發現，當下我國科研機構研究生教育面臨著一系列問題，對其服務實現科技自立自強產生一定的負面影響。

　　三、科研機構研究生教育存在的問題

　　調研發現，由于受到內、外部因素的制約，科研機構研究生教育目前主要存在五個方面的問題。

　　1.需求和供給不匹配

　　科研機構自新中國成立以來就是我國研究生教育的重要組成部分，為國家培養了一大批相關領域的領軍人才和中堅力量。近年來，部分科研機構承擔了大量國防科技預先研究、國家科技攻關項目等，自身對高層次科技人才和儲備人才的需求一直保持上升趨勢。課題組調研發現，98.9%的科研機構認為，招收研究生是“為本行業、本單位儲備優秀人才”，92.1%的科研機構認為“研究生隊伍是本單位科研的有生力量”，89.8%的科研機構提出“利用優勢科研資源為國家和社會培養高層次人才”。然而與國家的戰略需求、科研機構雄厚的科研和師資資源相比，當前科研機構招生規模過小，招生指標多年未增加，造成科教資源的閑置，同時科研機構自身對高層次人才的需求也難以滿足。

　　因此，過半數的科研機構對人才培養規模、層 次和類型提出訴求(見表 2)，其中“增加招生規模” 訴求最為強烈(85.2%)，其次是“新增一級學科博士學位授權點”(70.6%)，“將聯合培養的計劃指標 分配至科研院所”(64.8%)等。55.2%的導師認為， 本單位研究生培養存在的主要問題是“研究生培養規模受限” 。

　　目前科研機構以培養碩士研究生為主，與當前高層次創新型人才培養的需求不適應。70.5%的導師認為，研究生招生規模小對生源質量有很大影響。

　　2.制度缺乏頂層設計

　　20世紀90年代，國家為適應經濟體制改革，同時進行管理體制和科技體制的改革，部署完成了242家科研院所(其中有不少是研究生培養單位)的轉制工作。由于國家機構的調整，一批行業主管部委被撤銷或向企業集團轉制，轉制為企業的科研機構面臨無法保留研究生教育相關學科和學位點的困境。部分科研機構失去了主管政府部門，由于科研機構研究生教育的辦學資金多為部委下撥或者自籌，因此這些科研機構研究生教育在計劃協調、發展規模、經費支持、指導管理等方面受到很大影響。除了專項工作(如招生、畢業分配)之外，已轉制的科研機構與國家各級教育主管部門溝通協調能力較弱，無法接收到教育行政部門下發的相應政策文件以及日常管理要求等，致使自身無法及時把握國家政策動向，缺乏對國內外研究生教育形勢的正確認知，例如，不少科研機構甚至不了解當前我國正在大力推進專業學位碩士、博士研究生教育這一情況。表3展示了科研機構認為自身研究生教育面臨的困境及所需的政策支持。

　　3.外部治理機制不健全

　　科研機構對我國研究生教育發展做出了不可忽視的貢獻，然而自20世紀80年代中后期開始，多數國家出臺的相關教育政策、高等教育改革發展規劃等重要文件對科研機構研究生教育鮮有涉及，國家重大教育工程專項也幾乎與科研機構研究生教育無關。而關于科學與技術發展以及科技體制改革的綱領性文件，也基本上沒有涉及科研機構的研究生教育。

　　調查發現，88家科研單位中有86家單位反映需要相應政策支持。其中意見最集中的是“針對科研機構研究生教育，國家缺乏統一的定位、規劃和管理，發展思路不清晰”。國家目前對于科研機構研究生教育給予的關注和相關的政策不足，尤其對已轉制科研機構來說，在學科建設、招生指標等各方面受到限制；在學科評估工作中，部分評估指標不適用于科研單位，科研機構往往無法排到前列，使許多人對科研單位研究生培養質量持懷疑態度，導致生源不足或質量不高。30.7%的科研機構反映本單位依托二級學科培養研究生，無法參加學科評估。

　　在管理方面，缺乏針對科研機構研究生教育特點進行的分類管理和分類評價。科研機構在研究生招生規模、培養方式等方面都和普通高校有所不同，但是在學位授權點合格評估、學科水平評估時采用與普通高校統一的標準，使得科研機構學科建設和人才培養在評估中無法展示自己的特色和成效，不利于通過評估發現問題、及時改進。在有關研究生發展切身利益的問題上，科研機構不能享受與高校同等待遇，包括研究生獎助學金、組織大學英語四級和六級考試的資格、研究生報考公務員和事業單位時的身份認定等。

　　4.內部治理制度不夠規范

　　宏觀管理機制不明確，再加上科研機構普遍研究生教育規模較小、招生和培養單位較為分散，使得科研機構內部研究生管理機制不健全、不規范。不少科研院所沒有專門的研究生教育管理機構，56.8%的科研機構研究生管理由人事/黨務/科研等部門統籌管理，在規范管理方面急需完善機制。調研中，除了幾所規模較大的科研機構，大部分科研機構因研究生培養規模很小，沒有專職的研究生課程授課教師和完善的教學體系，特別是基礎類、人文社科類課程很薄弱或缺失，僅9.1%的科研機構能夠完全自設研究生課程，而課程完全依托高校和大部分依托高校的科研機構比例高達56.8%。

　　5.科研機構與高校聯合培養研究生工作不完善

　　為了充分利用科研機構豐富的科教資源以培養經濟建設和社會發展急需的人才，國家自2000年以來連續出臺政策推動科研機構與高校聯合培養研究生，包括2003年國務院學位委員會辦公室頒發的《關于聯合培養研究生工作的暫行管理辦法》，2009年教育部印發的《高等學校和科研機構開展聯合培養博士研究生工作暫行辦法》，2010年教育部發布的《關于開展高等學校和工程研究院所聯合培養博士研究生試點工作的通知》等。但調研中發現，目前的聯合培養模式基本是高校負責招生、學籍、教學、畢業、授學位，科研機構負責學位論文研究環節，其人才培養主動權受到較大限制。

　　由于高校科研更側重于基礎性和理論性工作，而科研機構則更側重于解決現實問題，兩者在人才培養定位上有較大差異。一方面科研機構反映在生源質量、學位授予、特色培養、知識產權歸屬等方面，與高校缺乏有效的協同運行機制，另一方面高校擔憂科研機構研究生學位論文質量(評價標準更重視理論創新)，不愿承擔風險。調研中有38.6%的科研機構認為與高校聯合培養研究生的工作開展不順利，需要國家層面建立有效的協同機制。64.8%的科研機構希望“聯合培養的計劃指標分配至科研院所”。尤為值得關注的是，國家缺乏有關科研機構與高校聯合培養研究生的管理與監督機制，致使在現實中高校憑借其在招生名額中的優勢話語權，向科研機構收取較高的聯合培養費用，在論文署名等知識產權問題上，科研機構也處于劣勢地位。

　　四、對策與建議

　　自新中國成立初期，我國科研機構研究生教育因為國家培養高級專門人才而興起，始終面向國家戰略需求，在承擔重大科技任務的同時實現育人目標，展現出獨特的培養優勢與特色，為國家培養了大批高層次專門人才。當前，為實現高水平科技自立自強，需要充分發揮科研機構的科教資源優勢，在科技攻關中加大力度培養緊缺人才，建設具有中國特色的研究生教育體系。為此，需要完善頂層設計和制度安排，也需要科研機構基于自身定位與功能，持續推進自身變革。為此，提出如下對策與建議。

　　1.適度擴大規模，突出重點，緩解研究生培養與人才需求的供需矛盾

　　新發展階段，兩個“大局”對科技自立自強提出更高要求，事關國家安全和戰略領域高層次科技人才供給結構失衡問題更加突出。建議適度擴大科研機構研究生招生規模，鑒于科研機構研究生教育主要為行業企業培養后備人才的定位，其新增學位授權點以專業學位為主，招生增量側重專業學位研究生。允許科研機構根據科技與產業發展趨勢，自主設置專業學位類別。對于規模較大、科研實力雄厚、培養質量高的科研機構，支持其發展博士生教育。根據未來人才需求預測和國家重點支持的學科專業清單，由科研機構提交增列學位授權點或增加招生規模的論證報告，每五年進行一次審核評估，適度放權給地方教育行政主管部門。在科研機構中適度放開研究生教育科研經費，實現科技創新與人才培養的雙重效益。

　　2.完善政策法規體系，明確科研機構研究生教育的地位和作用

　　科研機構研究生教育是中國科教制度安排的結果，有利于根據國家需求，實現科教資源的高效轉化與相互支撐，是我國制度優勢的一個體現。建議從政策法規層面，明確科研機構研究生教育的地位與作用，并建立具有一定解釋空間的政策法規體系。同時，調整當前制約科研機構研究生教育發展的政策文件，適度放開科研機構學位點設置，根據國家人才需求增加招生指標配置，充分發揮科研機構在事關國家安全和戰略領域培養高層次人才的優勢，釋放其人才培養的活力與潛力。

　　3.建立全覆蓋的管理體系，統籌安排，實現規范化管理

　　由于科研機構類型多樣，且因歷史上經歷多次調整重組，科研機構研究生教育存在隸屬關系復雜或無主管部門情況，導致頂層設計和統籌不夠、信息上傳下達不通暢、管理體系不完善等問題。因此，建議國家教育主管部門加強頂層設計，建立全覆蓋的研究生教育管理體系，明晰各部門、各層級的管理權責，打通文件、信息上傳下達的通路；系統梳理承擔研究生教育任務的科研機構，根據具體情況，與相關部委、集團公司、地方教育主管部門協調確定管理體系構架；出臺指導性意見，根據各科研機構研究生教育的規模與實際情況，從組織機構層面，分類指導和管理：對于規模較大、辦學質量高的科研機構重點支持其加強研究生院建設；對于規模不大、人才培養具有不可替代性的科研機構，支持相關多個科研機構聯合辦學，實現統籌管理與資源共享；對于規模較小、水平高、特色鮮明的科研機構，鼓勵其與高校聯合培養研究生；對于規模很小、人才培養與高校基本同質的已轉制科研機構，采取取消授權、掛靠式管理方式。建議上級主管部門注重對科研機構研究生教育的指導和監督評價，并根據國家人才需求和辦學質量評價情況適時進行學位授權點和招生規模的動態調整。

　　4.遵循科研機構研究生教育的規律，實施分類評價

　　科研機構研究生教育的優勢是科教融合和產教融合，因此，對科研機構辦學資源、條件的界定與衡量，不能照搬高校的評價指標體系，應制定符合科研機構辦學規律的學位點設置和研究生教育評價標準。定期組織專家或者委托第三方專業機構，對已經批準的學位授予單位及學位授予點進行質量評估。支持具有相應專業資質的專門機構依法對科研機構研究生教育開展學位質量的評價、認證等活動。建議綜合考察研究生培養的獨特性和不可替代性、解決行業領域關鍵技術的能力、服務國家和行業發展的貢獻度，突出對研究生培養的實踐環節、畢業生去向等指標的考核。通過科學評價，引導形成結構合理、優勢突出、特色鮮明的科研機構研究生教育系統。

　　因歷史原因，科研機構隸屬關系復雜，研究生教育的規模和辦學水平參差不同，從服務領域而言，可分為軍用和民用型；從科研所處的上下游位置而言，可分為基礎研究型和應用研發型；從機構屬性而言，可分為事業單位、已轉制企業和混合型。因此，要在建立全覆蓋管理體系的基礎上實施分類管理。在科研機構研究生教育體系內部實施分類管理。

　　5.推廣聯合學位點，促進科研機構與高校協同發展

　　目前在科研機構與高校聯合培養研究生的實踐中，在學位授予標準、知識產權歸屬以及合作高校收費標準等方面缺乏有效的協同運行機制。建議教育主管部門出臺相關指導意見，厘清和規范合作雙方在研究生培養全過程中的權利與義務。可以通過試點，探索建立科研機構與高校聯合學位點或雙學位制。由高校提供課程和思政教育，確保立德樹人；由科研院所提供優質科研資源，雙方共同承擔學位點建設和人才培養的責任，促進科研機構和高校的實質性合作。

　　基金項目：教育部學位管理與研究生教育司委托課題“新時代科研機構研究生教育改革發展研究”

　　參考文獻略

　　原文刊載于《學位與研究生教育》2024年第8期