22年自考投資銀行理論與實務復習資料整理匯總

想要參加自考考試的考生，只要能夠滿足報名條件，即可在規定的時間內報名參加考試。考生們想要順利通過2023年自考考試，就需要多做真題，多看復習資料。為此，我專門在下方的文章中為大家分享22年自考投資銀行理論與實務復習資料，以供考生們參考！

Ⅰ  課程性質及其設置目的與要求

一、課程性質和特點

“投資銀行理論與實務”課程是我省高等教育自學考試部分經濟類專業的一門重要的專業基礎課程，是一門系統反映投資銀行發展歷史、前沿理論和案例的課程，其任務是使應考者通過本課程學習，了解投資銀行的各項基本業務，領會資本市場的運作模式，掌握證券發行、公司并購、資產管理、資產證券化等各個分領域的基礎知識與實務操作，并結合具體案例，使得學生能夠運用知識創造性地分析與解決問題。

二、本課程的基本要求

本課程共分三部分：第一部分為投資銀行概述，包括投資銀行的定義及基本業務，組織形式；第二部對投資銀行業務進行具體分析與闡述，包括：股票發行與上市，債券的發行與交易，投資銀行的經紀、做市與自營，資產管理，兼并收購，風險投資、項目融資、資產證券化。第三部分為投資銀行的內部控制與外部監管。通過對本書的學習，要求應考者對投資銀行學有一個全面和正確的了解。具體應達到以下要求：

1.了解我國投資銀行的概念、組織形式和發展趨勢，能夠從經濟學角度來解釋投資銀行的功能；

2.理解并掌握投資銀行的主要業務；

3.較熟練掌握我國投資銀行主要業務，并能夠結合具體案例展開分析。

三、本課程與相關課程的聯系

“投資銀行學”是以金融學為基礎，結合會計學、財務管理等學科內容方法的綜合性理論與應用相結合的學科。因此本課程的前修課程包括金融學、證券投資學、會計學原理、財務管理等，這些課程可以幫助我們更好地掌握投資銀行學的原理、知識和方法。

Ⅱ  課程內容與考核目標

第一章　投資銀行概述

一、課程內容

本章首先定義了投資銀行的概念，比較了投資銀行與商業銀行，概括了投資銀行的主要業務，然后介紹了投資銀行的存在形式和組織形式、投資銀行對經濟的促進作用，并從經濟學角度對投資銀行的功能進行解釋，最后介紹了我國投資銀行的發展狀況。

二、學習要求

了解投資銀行的簡要發展歷史、在不同國家和地區的存在形式及各種形式的優缺點，熟悉投資銀行的概念、與商業銀行的區別、投資銀行的主要業務內容，能夠從經濟學角度解釋投資銀行的功能。

三、考核知識點和考核要求

1.領會：投資銀行的簡要發展歷史、在不同國家和地區的存在形式及各種形式的優缺點。

2.掌握：投資銀行的概念、與商業銀行的區別、投資銀行的主要業務內容。

3.熟練掌握：從經濟學角度解釋投資銀行的功能。

第二章　企業融資方案設計

一、課程內容

本章首先介紹了企業融資的需求和預測這些基本概念，然后分析了典型的項目融資的四個基本模塊，之后具體介紹了企業融資方式的選擇。

二、學習要求

通過本章的學習，明確企業融資的概念、特征及資金來源；熟悉投資銀行在企業融資中的作用；掌握項目融資的當事人、一般程序；熟悉企業融資的基本類型和風險。

三、考核知識點和考核要求

1.領會：投資銀行在企業融資中的作用、企業融資的基本類型和風險。

2.掌握：企業融資需求預測。

3.熟練掌握：企業融資的概念、特征及資金來源。

第三章　股份有限公司與首次公開發行

一、課程內容

本章首先介紹了公司的概念以及作為資本市場融資主體的股份有限公司，然后分析了上市融資的動機，比較了公開上市的好處和弊端，接著，講述了首次公開發行與股票上市的基本制度和程序，以及投資銀行的主要工作，同時也介紹了股票發行定價問題以及IPO折價問題，最后介紹了買殼上市和借殼上市。

二、學習要求

通過本章教學，使學生了解股票發行的制度與程序，掌握投資銀行的主要工作內容，重點掌握股票是如何定價、如何承銷的。了解股票上市的條件與程序。明確股票定價的方法、路演的內容、招股說明書的內容，并通過案例學習，加深對這些知識的理解和把握。了解私募發行的利弊及私募發行的程序。

三、考核知識點和考核要求

1.領會：股票發行的制度與程序、股票上市的條件與程序、私募發行的利弊及私募發行的程序。

2.掌握：投資銀行的主要工作內容、股票定價的方法、路演的內容、招股說明書的內容。

3.熟練掌握：股票是如何定價、如何承銷的。