2022年自考00103證券投資學復習資料

下半年的自學考試就快要開始，小編為大家整理了一些00103證券投資學復習資料，今年下半年要參加自學考試的考生可以參考。

2022年自考00103證券投資學復習資料

一、課程性質及其設置目的與要求

（一）課程性質和特點

證券投資學課程是我省高等教育自學考試證券投資與管理專業的一門重要的專業課程，金融是現代市場經濟的核心，證券是金融的樞鈕和前沿陣地。證券投資學是培養學生掌握證券學基礎知識和證券投資基本技能而設置的一門專業課程。

（二）本課程的基本要求

本課程教材內容共分為十章。第一章對證券投資工具作了概述；第二章對證券市場和證券市場的基本功能作了系統介紹。.前二章是證券投資學的基礎理論知識。其中，通過對一般投資工具的認識和對證券發行市場和證券交易市場的了解，使學生對證券市場的運行機理有一個基本的框架性的了解。第三章到第七章分別對債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場中介以及證券市場運行做了較詳盡的闡述，使學生對證券投資運行機理能有進一步深入的了解。第六章到第十章主要對證券市場的法規體系、監管構架、從業人員的資格管理以及海外證券市場的相關情況進行了分析和闡述。

通過對本書的學習，要求應考者對證券投資工具和證券市場有一較為系統的了解和掌握，具體應達到以下要求：

1、了解證券投資的主要投資工具，以及證券市場的基本功能。

2、理解并熟知主要投資工具的主要特征和證券市場的監管體系。

3、掌握證券投資理論中所涉及的價格指數理論及收益風險基本應用方法。

（三）本課程與相關課程的聯系

證券投資學是經濟類課程的重要專業課程。證券投資學的前置課程有貨幣銀行學、統計學和經濟學等，其涉及的學科領域非常廣泛。

二、課程內容與考核目標

第一章

證券投資工具

（一）課程內容

本章主要對證券投資中的主要投資工具—股票債券等做了一般性的概述。

（二）學習要求

了解證券投資中的一般投資工具，對不同的投資工具的特點有一個基本的認識。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：證券的含義和有價證券的基本類型。

2、熟知：股票、債券、投資基金和金融衍生工具的主要特征。

第二章

證券市場

（一）課程內容

本章對證券市場做了概述，并闡述了證券市場的基本功能，在此基礎上分析了證券發行市場和交易市場的功能定位。

（二）學習要求

通過本章的學習，了解證券市場的形成和發展，熟悉證券市場的參與者，掌握證券市場的基本功能，對證券發行市場和證券交易市場功能定位有進一步的認識。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：證券市場的形成和發展。

2、熟知： 證券市場的分類、證券市場的參與者、證券市場的基本功能。證券發行方式、證券發行價格的確定、證券上市與終止上市、證券交易程序。

第三章

債券

（一） 課程內容

本章介紹了債券的類型和基本特征，分別就政府債券、公司債券、金融債券以及國際債券的類別和特征做了較深入地闡述。

（二） 學習要求

通過本章學習，了解債券的類型和基本特征，掌握政府債券、公司債券、金融債券以及國際債券的不同類別和不同類別各自的特征。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：債券的定義和分類、債券的基本特征。

2、熟知：地區債券、地方債券、公司債券、金融債券以及國際債券的分類類和特征。

第四章　 證券投資基金

（一）課程內容

本章介紹了證券投資基金的特征及發展過程，討論了契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同，并介紹了基金的管理和托管問題。

（二）學習要求

通過本章學習，了解證券投資基金的含義、性質和主要類型，了解證券投資基金的投資限制和投資組合，了解基金的費用及凈值估算，熟練掌握契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同；了解證券投資基金的管理與托管。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會： 證券投資基金與股票和債券的異同。

2、熟知：契約型和公司型基金的異同；基金的費用及凈值估算。

3、掌握：證券投資基金專業化管理的決策程序。

第五章

金融衍生工具

（一）課程內容

本章介紹了金融衍生工具的定義、特征、種類的相關理論，在此基礎上主要介紹了可轉換證券、存托憑證、認股權證等金融衍生產品。

（二）學習要求

通過本章學習，熟悉金融期貨和金融期權的定義、特點和類型，理解金融期貨和金融期權的區別，掌握可轉換證券的定義，認識認股權證合和備對憑證的定義、特點及要素。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：認股權證與期權的關系

2、熟知：外匯期貨、利率期貨和股票指數期貨。

3、掌握：金融期貨和金融期權的異同。

第六章 證券市場中介

（一）課程內容

本章介紹了證券公司的業務及管理，并介紹了證券發行、財務顧問及其它他配套業務。

（二）學習要求

通過本章學習，要求理解證券公司的定義及功能，了解證券公司的業務及管理，了解證券服務機構、證券登記結算公司、證券投資公司等的職能及業務

（三）考核知識點和考核要求

1、 領會：證券登記結算公司，證券公司管理，證券服務機構。

2、熟知：證券公司的功能、證券公司的業務。

3、掌握：證券公司管理的重要內容。

第七章 證券市場運行

（一）課程內容

本章介紹了證券發行市場和流通市場的基礎知識，闡述了證券基本定價方法，探討了證券投資收益的構成和計算方法。

（二）學習要求

通過本章學習，理解證券發行市場的構成要素和基本功能、證券交易所和場外交易所的特征；熟悉和掌握股票價格的計算、股票價格指數的編制和股票除權價格的計算方法。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：證券發行市場、證券交易市場，會員制證券交易所，系統性風險和非系統性風險的區別。

2、熟知：股票價格的計算、股票價格指數的編制和股票除權價格的計算方法。

第八章 證券市場法規體系與監管構架

（一）課程內容

本章詳細介紹了與證券市場相關的法律體系和證券市場監管體系，并重點分析了證券市場監管的主要內容，包括對證券發行的監管和證券交易的監管等。

（二）學習要求

通過本章學習，理解中國證券市場監管體系組成，了解證券經營機構、證券交易所監管的內容；熟知證券發行和證券交易監管的內容。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：證券市場監管的基本原則，對***交易的處罰措施。

2、熟知：三公原則、核準制、注冊制、法人治理結構。

3、掌握：我國證券市場監管體系。

第九章 證券從業人員的資格管理

（一）課程內容

本章介紹了《證券從業人員資格暫行規定》的相關內容，并對一般性職業道德的基本原則和基本規范進行了闡述。

（二）學習要求

通過本章學習，了解《證券從業人員資格暫行規定》的相關內容，了解一般從業人員和高管人員的從業資格要求，了解資格考試和注冊制度以及證券從業人員的道德規范及行為準則。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：資格考試、注冊制度、操縱市場行為、虛假陳述行為。

2、熟知：證券從業人員分類、證券從業人員資格要求。

3、掌握：證券從業人員資格考試注冊制度的主要內容以及證券從業人員道德規范和行為準則的主要內容。

第十章 海外證券市場

（一）課程內容

本章介紹了美國、英國、日本、韓國和我國香港地區證券市場情況。

（二）學習要求

通過本章學習，了解美國、英國、日本、韓國證券市場的形成和發展，并對相關地區證券市場的結構與監管模式以及股票和債券市場的不同特點有所了解。

（三）考核知識點和考核要求

1、領會：“美國梧桐樹”協定、納斯達克證券市場、股票借貸制度、證券金融公司

2、熟知：相關地區證券市場的結構與監管模式以及股票和債券市場的不同特點。

3、掌握：美國共同基金的特點、英國證券交易市場的監管模式、香港初上市的條件。

三、有關說明和實施要求

（一）關于“課程內容與考核目標”中有關提法的說明

在大綱的考核要求中，提出了“領會”、“熟知”、“掌握”等三個能力層次的要求，它們的含義是：

1、領會：要求應考者能夠記憶規定的有關知識點的主要內容，并能夠領會和理解規定的有關知識點的內涵與外延，熟悉其內容要點和它們之間的區別與聯系，并能根據考核的不同要求，作出正確的解釋、說明和闡述。

2、熟知：要求應考者必須熟悉的理論知識，并能夠正確理解、記憶以及運用相關的理論、方法等，根據考核的不同要求，作出恰當的理論解釋、說明或回答。

3、掌握：要求應考者必須掌握的課程中的重要內容和基本方法，能根據考核的具體要求，作出正確的解答和說明。

（二）自學教材

本課程使用教材為：《證券投資學》，趙錫軍主編，2008年。

（三）自學方法的指導

本課程作為一門的專業基礎課程，綜合性強、內容多、難度大，應考者在自學過程中應該注意以下幾點：

1、學習前，應仔細閱讀課程大綱的第一部分，了解課程的性質、地位和任務，熟悉課程的基本要求以及本課程與有關課程的聯系，使以后的學習緊緊圍繞課程的基本要求。

2、在閱讀某一章教材內容前，應先認真閱讀大綱中該章的考核知識點、自學要求和考核要求，注意對各知識點的能力層次要求，以便在閱讀教材時做到心中有數。

3、閱讀教材時，應根據大綱要求，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每個知識點。對基本概念必須深刻理解，基本原理必須牢固掌握，在閱讀中遇到個別細節問題不清楚，在不影響繼續學習的前提下，可暫時擱置。

4、學完教材的每一章節內容后，應認真完成教材中的習題和思考題，這一過程可有效地幫助自學者理解、消化和鞏固所學的知識，增加分析問題、解決問題的能力。

（四）對社會助學的要求

1、應熟知考試大綱對課程所提出的總的要求和各章的知識點。

2、應掌握各知識點要求達到的層次，并深刻理解各知識點的考核要求。

3、對應考者進行輔導時，應以指定的教材為基礎，以考試大綱為依據，不要隨意增刪內容，以免與考試大綱脫節。

4、輔導時應對應考者進行學習方法的指導，提倡應考者“認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動提出問題，依靠自己學懂”的學習方法。

5、輔導時要注意基礎、突出重點，要幫助應考者對課程內容建立一個整體的概念，對應考者提出的問題，應以啟發引導為主。

6、注意對應考者能力的培養，特別是自學能力的培養，要引導應考者逐步學會獨立學習，在自學過程中善于提出問題、分析問題、作出判斷和解決問題。

7、要使應考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中都存在著不同難度的試題。

（五）關于命題和考試的若干規定

1、本大綱各章所提到的考核要求中，各條細目都是考試的內容，試題覆蓋到章，適當突出重點章節，加大重點內容的覆蓋密度。

2、試卷對不同能力層次要求的試題所占的比例大致是：“領會”20%，“熟知”60%，“掌握”為20%。

3、試題難易程度要合理，可分為四檔：易、較易、較難、難，這四檔在各份試卷中所占的比例約為2：3：3：2。

4、本課程考試試卷可能采用的題型有：單項選擇題、填空題、名詞解釋、簡答題及問答題（包括論述題）計算題等類型（見附錄題型示例）。

5、考試方式為閉卷筆試，考試時間為150分鐘。評分采用百分制，60分為及格。

附錄 題型示例

一、單項選擇題

如：下列屬于金融衍生產品的是（ ）。

A. 債券 B. 股票 C. 銀行定期存款單 D. 可轉換債券

二、填空題

如：市盈率又稱本益比，是指股票市場的 與每股收益的比率 。

三、名詞解釋

如：持續性信息***

四、簡答題

如：簡述債券的種類和基本特征。

五、論述題

如：試對開放型和封閉型基金進行對比分析。

六、計算題

如某投資者在買入股票持有一段時間后又賣出了該股票，請計算該投資者持有該股票其間的收益率。

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